证监会:
未按期披露年报将严肃处理
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新闻 时间:2018年11月05日 来源:半岛都市报
记者近日从中国证监会了解到,2018年专项执法行动第三批9起案件现场调查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政处罚,7起案件已进入审理程序。
据证监会新闻发言人高莉介绍,这些案件集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。高莉表示,出现上述问题的根本原因是相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责等。证监会将坚决依法严肃处理这些违法违规行为。
另外,证监会近日依法对4宗案件作出行政处罚,相关案件涉及未勤勉尽责、信息披露违法违规等。上述案件包括立信会计师事务所未勤勉尽责案,中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案,罗平锌电环保信息披露违法违规案,大通期货违规向股东借款案等。
证监会新闻发言人高莉表示,证监会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,促进证券期货市场健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益。 据新华社
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