34.7亿!证监会开“史上最大罚单”
“多伦股份”操纵案主角鲜言被终身禁入证券市场
作者：
新闻 时间:2017年03月31日 来源:半岛都市报
据新华社北京3月30日电 中国证监会30日公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书,依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34．7亿元。截至目前,这是证监会开出的“史上最大罚单”。与此同时,鲜言也被“红牌”罚下,终身禁入证券市场。
统计显示,2016年证监会全年的罚没金额为42．83亿元。相比之下,这张“史上最大罚单”金额之高,亮明了监管部门对资本市场乱象重拳出击的决心。处罚决定书认定,2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时,鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。
依据证券法,证监会责令鲜言依法处理非法持有的证券,没收违法所得5．78亿元,并处以28．9亿元罚款。此外,对鲜言信息披露违法行为给予警告,并处以60万元罚款。
据了解,当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书及多伦投资(香港)有限公司实际控制人,法定代表人。
在收到“史上最大罚单”的事先告知书后,鲜言于2017年2月28日向证监会递交《放弃听证及申辩意见》,表示放弃听证。截至3月22日,鲜言陆续递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。证监会对以上材料进行复核,最终做出行政处罚决定。
■分析 鲜言为啥领了证监会“史上最大罚单”?
因年初1001项“奇葩议案”在资本市场丑态尽出的鲜言栽了!他的操纵行为到底藏着多少“猫腻”?一罚到底的“史上最大罚单”又是如何开出的?
三宗“罪”打出忽悠组合拳
梳理鲜言市场操纵行为可以发现:信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵不仅打出了忽悠投资者的“组合拳”,也成为鲜言系列操纵行为中危害最大的三宗“罪”。
在市场操纵过程中,鲜言很擅长通过制造噱头向市场投掷信息“烟幕弹”,进而误导投资者。在“烟幕弹”的掩护下,复杂又隐蔽的伞形信托又成了鲜言实施操纵的“杀手锏”。多伦股份更名“匹凸匹”就是一个典型案例。
2015年4月9日,多伦股份提出变更企业名称申请；4月16日,申请得到上海市工商局核准。这次更名让原本经营房地产、建材等相关业务的多伦股份“摇身一变”成了互联网金融公司“匹凸匹”。
对于一个上市公司来说,这么大的事不仅没有第一时间对外披露,相关公告反而被拖了近一个月后才“姗姗来迟”。此时,市场还蒙在鼓里,鲜言实际控制的伞形信托账户组却早就“埋伏”进去了。
5月11日,更名公告发布的同时,一个更大的噱头紧随其后,“捆绑”着推高市场热情。多伦股份公告称获得ｗｗｗ．ｐ2ｐ．ｃｏｍ网站域名使用权。在互联网金融热潮下,更名加网站利好一出,“多伦股份”股价连续6日涨停。在股价低位“埋伏”的鲜言粗略计算账面获利接近1．4亿元。
然而,调查过程中鲜言却这样辩解:“在我看来,公司更名本身体现的是一种转型方向,无业务、无人员、无主营是很正常的,如果这些都有的话,对我而言就不是更名问题,而是加大投资力度的问题。”
业内人士指出,除了信息操纵和伞形信托操纵,鲜言作为多伦公司的大股东和实际控制人,完全放弃了公司的经营发展,把多伦股份变成一个纯粹忽悠投资者的套现工具,对市场的影响非常恶劣。
统计显示,2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用信息优势、资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段,操纵“多伦股份”交易价格和交易量,非法获利超过5．78亿元。在鲜言的操控下,“多伦股份”股价在这个阶段涨幅高达260％,同期上证指数涨幅155．29％。
一罚到底,绝不姑息
经过复核阶段的交锋,证监会并没有改变处罚事先告知书中的罚没金额,坚定开出了34．7亿元的高额罚单。数据统计,2016年证监会全年的罚没金额为42．83亿元。相比之下,这张“史上最大罚单”金额之高,亮明了监管部门对资本市场乱象“一罚到底,绝不姑息”的决心。
其实,早在令人大跌眼镜的奇葩议案轰动市场之前,鲜言扰乱市场的一举一动就被监管部门重点关注了。作为“惯犯”,鲜言早就因为多伦股份披露违法被上海证监局行政处罚过了。
本次关于鲜言操纵行为的立案调查也于2015年就已起步。“可以说监管鲜言违法行为的网早就布下了,随着调查的深入,网也一步一步收紧。”相关调查人员告诉记者。
证监会新闻发言人张晓军曾表示,对于在案件调查过程中发现的鲜言及其他相关当事人涉及的其他违法行为线索,证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。涉嫌犯罪的,将坚决移送司法机关追究刑事责任。
据了解,由于1001项“奇葩议案”的处罚决定涉及其他违法主体,听证和复核仍在进行阶段。 据新华社
放大
缩小
默认